警惕！出借股票賬戶，70老太被罰，類似案情已陸續出現，最高可罰50萬
胡華雄
浙江證監局近日披露了兩則行政處罰決定書，有兩人均因為出借自己的證券賬戶給他人從事證券交易的行為，被罰款3萬元。
值得注意的是，證券法修訂后，證券監管部門對個人出借股票賬戶的行為開罰單的案例已不時出現。
又兩人因出借證券賬戶炒股被罰！包括一名70歲老太
浙江證監局近日披露了兩則行政處罰決定書，均涉及對出借證券賬戶從事證券交易行為的處罰。
其中一份行政處罰決定書顯示，浙江證監局對當事人俞人瑋出借證券賬戶行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利，應當事人俞人瑋的要求，浙江證監局聽取了當事人的陳述和申辯。
行政處罰決定書顯示，當事人俞人瑋為80后，住址為浙江省杭州市。
浙江證監局查明，“俞人瑋”證券賬戶于2015年5月8日開立于財通證券股份有限公司杭州秋濤路證券營業部。沈某榮于2020年9月7日至2021年1月21日借用“俞人瑋”證券賬戶交易“普麗盛”股票。期間，交易資金全部來源于沈某榮，交易由沈某榮決策，交易所得資金歸屬于沈某榮控制使用。
行政處罰決定書指，上述違法事實，有詢問筆錄、證券賬戶交易記錄、銀行資金流水等證據證明，足以認定。
俞人瑋的上對講門鈴述行為違反了《證券法》第五十八條的規定，構成《證券法》第一百九十五條所述出借自己的證券賬戶從事證券交易可視對講的行為。
值得注意的是，俞人瑋在其申辯材料中提出：其將證券賬戶交與他人使用，并非明知違法仍故意而為，主觀過錯較小；且系初次違法，將證券交易賬戶交給他人使用這一行為本身，危害后果輕微。希望綜合考慮其情況，根據《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條、《證券期貨違法行為行政處罰辦法》第二十七條第二項的規定免于行政處罰。
浙江證監局認為，俞人瑋出借自己的證券賬戶從事證券交易的違法行為，事實清楚、證據確鑿，其提出的對相關法律法規學習不及時、信任陸某莎等理由均不能推翻其違法行為的成立。俞人瑋對名下賬戶失去控制，本案違法行為持續發生，放任了賬戶被利用于其他違法行為。該局在量罰時已綜合考慮了俞人瑋違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度。綜上，浙江證監局對俞人瑋的申辯意見不予采納。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十五條的規定，浙江證監局決定：責令俞人瑋改正，給予警告，并處以3萬元罰款。
除了上述當事人俞人瑋被罰，浙江證監局還對另一位當事人莊祥英進行處罰。
行政處罰決定書顯示，莊祥英，1952年5月出生，為女性，照此計算，該當事人已年屆70。
浙江證監局披露的行政處罰決定書指，“莊祥英”證券賬戶于2020年6月24日開立于浙商證券股份有限公司杭州濱江威陵大廈證券營業部。沈某榮于2020年9月8日至2020年12月8日借用“莊祥英”證券賬戶交易“普麗盛”股票。期間，交易資金全部來源于沈某榮，交易由沈某榮決策，交易所得資金歸屬于沈某榮控制使用。上述違法事實，有詢問筆錄、證券賬戶交易記錄、銀行資金流水等證據證明，足以認定。
行政處罰決定書指，莊祥英的上述行為違反了《證券法》第五十八條的規定，構成《證券法》第一百九十五條所述出借自己的證券賬戶從事證券交易的行為。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十五條的規定，浙江證監局局決定：責令莊祥英改正，給予警告，并處以3萬元罰款。
近年陸續有類似被罰案例
近年修訂后的《中華人民共和國證券法》第五十八條規定，任何單位和個人不得違反規定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易；
另外，修訂后的證券法第一百九十五條規定，違反本法第五十八條的規定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的，責令改正，給予警告，可以處五十萬元以下的罰款。
證券法修訂后，證券監管部門對個人出借證券賬戶的行為開罰單的案例已不時出現，監管對個人出借賬戶的處罰似乎已經開始常態化。
比如去年12月，山東證監局也開出一份罰單。
上述罰單顯示，該局對自然人郎彥彥出借證券賬戶的行為進行了立案調查、審理。 上述罰單指出，“郎彥彥”賬戶2015年7月31日開立于中信證券(山東)濰坊金馬路證券營業部。2020年7月底至調查日，郎彥彥將該賬戶出借給于某水使用，于某水借用該賬戶交易“興民智通”，累計買入298,700股，成交金額1,779,213元，累計賣出298,700股，成交金額1,759,317元；累計買入“恒通股份”314,936股，成交金額4,947,126元。借用期間該賬戶資金全部來源于于某水，賬戶交易由于某水進行決策，賬戶交易盈虧由于某水承擔。上述違法事實，有詢問筆錄、通話記錄、微信聊天記錄、證券賬戶資料、交易流水、銀行賬戶資料等證據證明，足以認定。
郎彥彥的上述行為違反了《證券法》第五十八條、《證券登記結算管理辦法》(證監會令第147號)第二十二條及《關于清理整頓違法從事證券業務活動的意見》(證監會公告〔2015〕19號)第五條的規定，構成《證券法》第一百九十五條所述情形。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十五條的規定，山東證監局決定：對郎彥彥責令改正，給予警告，并處以3萬元罰款。
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