證監會對光大證券采取責令改正措施

　　家家安6月13日電 中國證監會近日公開關于對光大證券股份有限公司采取責令改正措施的決定。

　　全文如下：

　　光大證券股份有限公司：

　　經查，我會發現你公司存在以下行為：無線門鈴一是境外子公司中國陽光富尊移民服務有限公司從事的移民服務不屬于金融相關業務范疇，存量業務尚未完成清理。二是未督促境外子公司完成所持OP EBS Fintech Investment Limited、東北特殊鋼集團股份有限公司、齊齊哈爾國宏投資中心(有限合伙)股權(合伙份額)清理。三是未按期完成至少1家子公司、1家特殊目的實體(SPV)的注銷，以及11家子公司、3家SPV的層級調整，未能有效壓縮境外子公司層級架構。

　　上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》(以下簡稱《境外辦法》)第十一條、第十二條、第三十七條第一款等規定。按照《境外辦可視門鈴法》第三十二條的規定，現責令你公司改正，并于收到本決定之日起3個月內向上海證監局提交整改報告。

　　如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

　　中國證監會

　　2022年6月2日

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