中國證監會擬發布新規提高中介機構公司債業務執業質量

　　中新社北京11月18可視對講日電 (記者陳康亮)中國證監會18日發布消息稱，近日，證監會研究制訂了《關于注冊制下提高中介機構公司債券業務執業質量的指導意見(征求意見稿)》(下稱《指導意見》)，現公開征求意見。

　　證監會相關負責人表示，此舉旨在深化公司債券發行注冊制改革，推動交易所債券市場高質量發展，加強債券中介機構全流程執業規范，督促中介機構切實承擔起“看門人”職責作用。

　　近年來，中國境內信用債市場增速較快，已成為全球第二大市場，隨著經濟下行壓力加大和發展模式轉型，債券市場正由“量的擴張”轉向“量質并重”的發展新階段。

　　據醫護對講介紹，《指導意見》提出了強化證券公司債券業務執業規范、提升證券服務機構執業質量、強化質控、廉潔要求和投資者保護、依法加強監管、完善立體追責體系等5個方面共14條措施。

　　其中，關于強化證券公司債券業務執業規范，主要內容包括：一是明確主承銷商應構建以發行人質量為導向的盡職調查體系，充分掌握發行人經營、財務狀況和償債能力，引導發行人合理規劃融資結構，切實防范高杠桿過度融資。二是突出主承銷商督促發行人提升信息披露質量職責，對影響償債能力和投資者權益的重要事項進行全面分析和充分披露。三是對承銷機構發行配售環節提出明確要求，包括不得承諾發行價格或利率、不得將發行價格或利率與承銷費用掛鉤、規范簿記建檔過程和強化投資者適當性管理等。

　　此外，《指導意見》還提出，完善立體追責體系。立足壓實中介機構責任，堅持發行人、中介機構一體追責。嚴肅查處中介機構及其責任人未勤勉盡責，依法打擊“結構化”發債和返費等承銷環節違法違規行為，規范市場秩序。同時，推動行政追責和司法追責的高效聯動，強化綜合執法震懾。

　　上述負責人表示，下一步，證監會將認真研究吸納各方的意見建議，盡快推動《指導意見》的發布實施，切實提升中介機構執業質量，為交易所債券市場持續健康發展奠定基礎，不斷提升服務實體經濟能力。(完)

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