中國證監會對境內企業直接和間接境外上市活動統一實施備案管理

　　中新社北京2月17日電 (記者 陳康亮)中國證監會17日發布境外上市備案管理相關制度規則，對境內企業直接和間接境外上市活動統一實施備案管理。

　　據介紹，此次發布的制度規則共6項，包括《境內企業境外發行證券和上市管理試行辦法》(下稱《管理試行辦法》)和5項配套指引，自2023年3月31日起實施。

　　《管理試行辦法》共六章三十五條，主要內容：一是完善監管制度。對境內企業直接和間接境外上市活動統一實施備案管理，明確境內企業直接和間接境外發行上市證券的適用情形。

　　其中，境內企業直接境外發行上市，是指在境內登記設立的股份有限公司境外發行上市。境內企業間接境外發行上市，是指主要經營活動在境內的企業，以在境外注冊的企業的名義，基于一鍵報警呼叫境內企業的股權、可視對講門禁資產、收益或其他類似權益境外發行上市。

　　二是明確備案要求。明確備案主體、備案時點、備案程序等要求。其中，境內企業直接境外發行上市的，由發行人向中國證監會備案。境內企業間接境外發行上市的，發行人應當指定一家主要境內運營實體為境內責任人，向中國證監會備案。

　　三是加強監管協同。建立境內企業境外發行上市監管協調機制，完善跨境證券監管合作安排，建立備案信息通報等機制。

　　四是明確法律責任。明確未履行備案程序、備案材料造假等違法違規行為的法律責任，提高違法違規成本。

　　五是增強制度包容性。結合資本市場擴大對外開放實際和市場需要，放寬直接境外發行上市在特定情形下的發行對象限制；進一步便利“全流通”；放寬境外募集資金、派發股利幣種的限制，滿足企業在境外募集人民幣的需求。

　　配套指引內容涵蓋監管規則適用、備案材料內容和格式、報告內容、備案溝通、境外證券公司備案等方面，進一步明確和細化備案要求。

　　證監會有關部門負責人表示，中國擴大資本市場對外開放的方向不會改變，境外上市備案管理制度規則的發布實施，將更好支持企業依法合規到境外上市，利用“兩個市場、兩種資源”實現規范健康發展。(完)

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