非法跨境證券業務遇監管“緊箍咒”
近日，證券市場對境外持牌機構非法跨境展業規范整改情況較為關注。2023年1月13日，《證券經紀業務管理辦法》正式發布。該管理辦法將證券經紀業務定義為“開展證券交易營銷，接受投資者委托開立賬戶、處理交易指令、辦理清算交收等經營性活動”，從事上述部分或全部業務環節，均屬于開展證券經紀業務。該管理辦法明確指出，經紀業務屬于證券公司專屬業務，未經證監會核準持牌展業構成違規。證監會隨即加強對非法跨境經紀業務的日常監管，穩步有序推進整改規范工作。日前，按照同一類業務實施統一監管的原則，證監會部署開展了境內證券公司境外子公司非法跨境展業的規范整改工作。
證監會新聞發言人表示，對非法跨境展業的規范整改工作，均按照“有效遏制增量，有序化解存量”的原則開展。核心要求是，禁止未在境內持牌的境外機構違規招攬境內投資者，并不得為其開立新賬戶；同時仍允許存量境內投資者繼續通過原境外機構開展交易，但存量投資者向境外賬戶轉入增量資金時應當嚴格遵守我國外匯管理的有關規定。
據記者了解，絕大部分涉及此類業務的證券公司正在積極落實相關整改要求，停止了違規新增開戶。相關證券公司及其境外子公司依法合規有序做好整改，但也不會無故限制存量客戶交易。
早在2021年10月，證監會亮明監管態度，富途控股有限公司(簡稱“富途控股”)、UP Fintech Holding Limited(簡稱“老虎證券”)等未經中國證監會核準，面向境內投資者開展跨境證券業務，此類境外證券經營機構的跨境證券業務不符合《證券法》《證券公司監督管理條例》等法律法規規定，將依法對此類活動予以規范。2021年11月，證監會對富途控股、老虎證券高管進行了監管約談，明確了監管態度，要求其依法規范面向境內投資者的跨境證券業務。
2022年12月30日，證監會依法推進對富途控股、老虎證券非法跨境展業的整治工作。證監會表示，未經核準面向境內投資者開展跨境證券業務，根據《證券法》等相關法律可視對講法規，該行為已構成非法經營證券業務。當天，富途控股和老虎證券美股盤前股價跳水，富途控股盤前跌幅超過20%，老虎證券盤前跌超30%。富途控股、老虎證券隨后均回應將配合整改。富途控股回應稱，將嚴格按照監管的要求配合相應整改工作。老虎證券回應稱，老虎國際將按照中國證監會有關要求，繼續依法合規服務存量客戶，積極配合核查，遏制境內投資者增量，全面做好整改工作。
祝惠春
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