因債券承銷內控不完善，宏信證券、川財證券被上交所書面警示
被四川證監局出具警示函后，兩家券商又收上交所書面警示。
近日，上交所在官網發布關于對宏信證券有限責任公司(簡稱“宏信證券”)予以書面警示的決定、關于對川財證券有限責任公司(簡稱“川財證券”)予以書面警示的決定。
具體來看，上交所指出，宏信證券在債券承銷業務中存在內部控制制度不完善等違規行為，川財證券在公司債券和資產證券化業務中存在內部控制制度不完善、信息披露不到位等違規行為。
兩家券商遭書面警示
經查，宏信證券在公司債券業務中存在以下違規行為：債券承銷業務內部控制制度不完善，對20西峽01項目盡職調查、風險揭示不充分，受托管理責任履行不到位，主營業務募集資金使用情況核查不足。
川財證券方面，經查，該公司在公司債券和資產證券化業務中存在以下違規行為：債券承銷業務內部控制制度不完善，對20碧海01、20碧海02項目盡職調查不充分，內核意見跟蹤落實不到位，受托管理履職不足；在遷安熱02、遷安熱03、遷安熱04、遷安熱次資產證券化項目中，存續期管理不到位，信息披露不到位。
上交所認為，兩家券商的行為均違反了《上海證券交易所非公開發行公司債券掛牌轉讓規則》第1.5條、第2.1.4條、第4.2.1條、第4.2.2條的相關規定，川財證券還違反了《上海證券交易所資產證券化業務指引》第二十二條、第三十二條的相關規定。
鑒于上述違規事實和情節，上交所決定對宏信證券、川財證券予以書面警示。
“當事人應當嚴格遵守法律法規和本所業務規則，對公司債券業務承接、申報、發行、存續期管理等環節的內部控制制度進行自查，對制度執行中存在的問題及時進行整改，嚴格履行受托管理人職責，切實維護公司債券投資者的合法權益。”上交所表示。
兩家券商此前已收四川證監局警示函
值得注意的是，宏信證券的上述違規行為已經四川證監局《關于對宏信證券有限責任公司采取出具警示函措施的決定》(〔2022〕69號)予以認定，川財證券的上述違規行為也已經四川證監局《關于對川財證券有限責任公司采取出具警示函措施的決定》(〔2022〕70號)予以認定。
此前在視頻對講2022年11月29日和2022年12月5日，四川證監局已先后發布對宏信證券、川財證券采取出具警示函措施的決定。
“你公司應在收到本決定書之日起30日內向我局提交整改報告。我局將持續關注你公司相關事項整改落實情況。”四川證監局對宏信證券、川財證券均表示。
兩家券商均起源于四川。宏信證券前身為和興證券經紀有限責任公司，于2001年8月經中國證監會批準由四川省的6家信托投資機構剝離證券資產合并成立。川財證券成立于1988年7月，前身為經四川省人民政府批準、由四川省財政出資興辦的四川省川財證券公司，是全國首家由財政國債中介機構整體轉制而成的專業證券公司。
值得注意的是，宏信證券在2022年11月收到了四川證監局兩份罰單，受罰原因均包括內控合規問題。不久前的2022年11月8日，四川證監局還發布了對宏信證券采取責令增加內部合規檢查次數措施的決定。
經查，宏信證券存在四大問題：一是公司控股股東、第八大股東、實際控制人存在不符合《證券公司股權管理規定》(證監會令第183號)有關要求的情況。二是“三會一層”存在運作不規范的情形。三是部分關聯方認定和管理不到位。四是公司內部控制、合規管理有效性不足，薪酬管理及績效考核制度不健全且執行不到位。
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