又因信披違規被警示 ST新研與前高管屢受處罰

　　記者 劉 釗

　　剛剛收到行政處罰決定書一個多月，ST新研再次收到新疆證監局警示函。2月23日晚間，ST新研發布公告表示，由于違反《上市公司信息披露管理辦法》，公司及時任董事長、總經理、代董事會秘書方德松收到新疆證監局出具的警示函。

　　ST新研表示，在今后的經營管理中將認真吸取教訓，督促相關董事、監事、高級管理人員加強證券法律法規學習，嚴格執行企業會計準則和財務管理制度，切實提高規范運作和信息披露質量，依法真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務。

　　ST新研是專業從事農牧機械研究、設計、制造和銷售的企業。公司于2015年通過收購四川明日宇航工業有限責任公司(以下簡稱“明日宇航”)，進入了航空航天飛行器零部件制造業，實現“農機+軍工”雙主業發展的戰略布局。

　　警示函顯示，新疆證監局在日常監管中發現，2022年4月份至10月份期間，ST新研控股子公司明日宇航訴成都海志合機電設備有限公司、四川海志合貿易有限公司不當得利糾紛案，涉案金額分別為3308.28萬元、7327.62萬元，訴四川中地國際貿易有限公司、北京航興盛經貿有限公司買賣合同糾紛案，涉案金額分別為3848.1萬元、57一鍵報警呼叫18.89萬元，4起訴訟涉案金額合計2.02億元。上述事項ST新研遲至2022年12月5日才予以披露，違反了《上市公司信息披露管理辦法》有關規定。新疆證監局決定對ST新研和方德松采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券市場誠信檔案。

　　不久前(1月19日)，ST新研還曾收到中國證監會出具的《行政處罰決定書》，內容顯示，明日宇航通過虛構業務和提前確認收入兩種方式實施財務造假。2015年度至2019年度，ST新研虛增營業收入33.47億元。ST新研被責令改正其違法行為，并處以300萬元罰款。

　　作為人臉識別門禁上市公司對外負責公司信息披露的主要負責人，董事會秘書的工作至關重要，而ST新研董事會秘書曾長期由方德松代行。2020年10月15日公司原董事會秘書葉芳辭職，由方德松長期代行董事會秘書職權，直至2022年8月26日鄭毅接任董事會秘書為止，方德松代行董事會秘書職權長達22個月。

　　這也不是方德松第一次受到處分。2021年12月15日，由于ST新研披露的《2020年度業績預告》與《2020年年度報告》中，業績預告披露的預計凈利潤與年度報告披露的經審計凈利潤相比，存在重大差異且未及時修正，違反了《創業板股票上市規則》有關規定規定，方德松對公司上述違規行為負有重要責任。深交所對方德松給予通報批評處分。

　　巨豐投資首席投資顧問張翠霞在接受《證券日報》記者采訪時表示，“從ST新研和方德松的事例來看，信息披露監管相關制度已經逐漸完善，但處罰仍顯過輕，難以對相關公司及個人形成有效震懾。”

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