中基協(xié)一天連開6罰單，上海天猊實(shí)控人因涉5億元“老鼠倉(cāng)”被列入黑名單

　　中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱“中基協(xié)”)在2月21日連開6張罰單。

　　具體來(lái)看，分別對(duì)上海天猊投資管理有限公司(下稱“上海天猊”)、上海世祖資產(chǎn)管理人臉識(shí)別門禁有限公司(下稱“上海世祖”)、中金前海(深圳)股權(quán)投資基金管理有限公司(下稱“中金前海股權(quán)”)等公司和實(shí)控人的多項(xiàng)違規(guī)行為作出處罰。

　　上海天猊實(shí)控人5億元“老鼠倉(cāng)”虧損310萬(wàn)

　　根據(jù)中基協(xié)公開的一份紀(jì)律處分決定書，2015年9月7日至2019年8月6日，上海天猊投資管理的“天猊1號(hào)基金”與中金公司的收益互換業(yè)務(wù)交易股票32只。期間，上海天猊實(shí)際控制人、法定代表人杜景濤的信用賬戶先于、同步于或稍晚于“天猊1號(hào)基金”與中金公司收益互換買入相同股票23只，趨同交易成交金額1.87億元。

　　在2015年8月11日至2019年8月6日，杜景濤普通賬戶和信用賬戶先于、同步于或稍晚于“天猊1號(hào)基金”買入相同股票83只，趨同交易成交金額3.08億元。也就是說(shuō)，前述趨同交易累計(jì)成交金額近5億元。

　　中基協(xié)認(rèn)為，杜景濤上述行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十三條第(五)項(xiàng)私募基金管理人及其從業(yè)人員不得利用未公開信息從事相關(guān)交易活動(dòng)的規(guī)定。

　　中基協(xié)表示，根據(jù)《紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》第二十二條第二款，基金從業(yè)人員因從事違法違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)行政處罰，協(xié)會(huì)可以按照相關(guān)生效法律文書確認(rèn)的事實(shí)直接作出紀(jì)律處分。且當(dāng)事人利用未公開信息交易股票屬于嚴(yán)重背信行為，違規(guī)性質(zhì)惡劣，中基協(xié)決定將杜景濤加入黑名單，期限為三年。

　　2020年4月23日，因存在利用未公開信息從事相關(guān)交易活動(dòng)的行為，證監(jiān)會(huì)曾向杜景濤作出“責(zé)令改正，并處以50萬(wàn)元罰款”的行政處罰決定。值得一提的是，據(jù)證監(jiān)會(huì)披露，杜景濤普通和信用賬戶與天猊1號(hào)基金和中金公司的收益互換業(yè)務(wù)、天猊1號(hào)基金普通證券賬戶的上述趨同交易共計(jì)虧損310.35萬(wàn)元。

　　上海世祖被暫停受理產(chǎn)品備案12個(gè)月

　　2月21日公開的另一份紀(jì)律處分決定書顯示，上海世祖資產(chǎn)存在未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)且情節(jié)嚴(yán)重，未合理履行信息披露義務(wù)，違反專業(yè)化運(yùn)營(yíng)要求，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行適當(dāng)性風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)等四項(xiàng)違規(guī)事實(shí)。

　　具體來(lái)看，該公司設(shè)立的元朔一號(hào)、元朔二號(hào)、元朔六號(hào)等產(chǎn)品均在基金合同中約定了預(yù)警線、止損線，然而在前述產(chǎn)品持續(xù)跌破止損線天數(shù)均超過(guò)150個(gè)交易日，上海世祖資產(chǎn)未按基金合同約定履行在“T+4個(gè)交易日內(nèi)管理人將本基金進(jìn)行平倉(cāng)操作，直至全部變現(xiàn)為止”的管理人職責(zé)，且情節(jié)嚴(yán)重，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)出現(xiàn)了約定限度以外的損失。

　　此外，上海世祖在“元朔一號(hào)”產(chǎn)品凈值跌破止損線后，未按基金合同約定向投資者披露相關(guān)信息，信息披露義務(wù)履行不到位。中基協(xié)稱，違反了《私募投資基金信息披露管理辦法》第十八條第(五)項(xiàng)觸及基金止損線或預(yù)警線的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定及時(shí)向投資者披露的規(guī)定。

　　三是違反專業(yè)化運(yùn)營(yíng)要求。上海世祖與自然人武某燕于2020年8月21日簽署委托合作協(xié)議，雙方約定由武某燕提供貨幣賬戶并委托上海世祖進(jìn)行貨幣交易操作，為武某燕貨幣產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)保值增值，合作期自2020年8月至2020年11月。委托合作協(xié)議中的乙方名稱、社會(huì)信用代碼及地址與上海世祖在協(xié)會(huì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)登記的信息一致，前述協(xié)議加蓋了上海世祖公章。以上行為違反了《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第八條關(guān)于專業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則的要求。

　　四是誘導(dǎo)投資者進(jìn)行適當(dāng)性風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)。根據(jù)上海世祖“世祖量化對(duì)沖十八號(hào)私募投資基金”“元朔一號(hào)”“元朔二號(hào)”等私募基金產(chǎn)品個(gè)別投資者的《私募投資基金投資者風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)卷調(diào)查》，問(wèn)卷中試題選項(xiàng)均附帶分值，且附有《風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)分表》和《自然人客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力劃分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照表》。投資者能夠根據(jù)分值提示及對(duì)照表，通過(guò)計(jì)算分?jǐn)?shù)獲得相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果，進(jìn)而與擬購(gòu)買產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配。

　　中基協(xié)認(rèn)為，上述行為違反了《募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第六條第(二)項(xiàng)的客觀性要求，無(wú)法對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力做出客觀準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)；第二十七條第(二)項(xiàng)基金募集機(jī)構(gòu)及工作人員在測(cè)試過(guò)程中，不得有提示、暗示、誘導(dǎo)、誤導(dǎo)等行為對(duì)測(cè)試人員進(jìn)行干擾，影響測(cè)試結(jié)果的規(guī)定。

　　鑒于違規(guī)的基本事實(shí)，中基協(xié)決定取消上海世祖資產(chǎn)會(huì)員資格，暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案12個(gè)月。同時(shí)對(duì)公司實(shí)際控制人、法定代表人、董事長(zhǎng)邢明杰和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人李一浩進(jìn)行公開譴責(zé)。

　　中金前海違規(guī)承諾保本

　　中金前海則是因存在向投資者變相承諾保本收益、未盡職履行勤勉義務(wù)等違規(guī)行為，被中基協(xié)開出紀(jì)律處分決定書。

　　此前，深圳證監(jiān)局已向該公司下發(fā)了行政監(jiān)管措施決定書，根據(jù)行政監(jiān)管措施決定書，中金前海在相關(guān)私募基金產(chǎn)品募集過(guò)程中，存在變相向投資者承諾本金不受損失和承諾最低收益的情形；公司制作的“金橋產(chǎn)業(yè)基金”推介材料載明該基金“預(yù)期年化收益率 11%/年-16%/年(費(fèi)前)”“劣后級(jí)投資人(騰邦集團(tuán))以其本金和收益保證優(yōu)先級(jí)投小區(qū)對(duì)講機(jī)資人本金和收益”“收益穩(wěn)健、風(fēng)險(xiǎn)可控”；協(xié)會(huì)收到的投訴反映公司在“金橋產(chǎn)業(yè)基金”現(xiàn)場(chǎng)宣傳材料中存在“前海金橋產(chǎn)業(yè)基金壹期固定收益 11%(含管理費(fèi))+浮動(dòng)收益”的表述，該投訴信息證明上述相關(guān)表述導(dǎo)致投資者形成保本保收益預(yù)期，對(duì)投資者的投資決策已經(jīng)構(gòu)成不當(dāng)誤導(dǎo)。綜上，前述情形構(gòu)成變相向投資者承諾本金不受損失和承諾最低收益。

　　同時(shí)，中金前海在相關(guān)私募基金產(chǎn)品管理過(guò)程中，存在未盡職履行勤勉義務(wù)的情形。

　　鑒于違規(guī)事實(shí)，中基協(xié)決定對(duì)中金前海、該公司法人及總經(jīng)理王海鵬作出紀(jì)律處分，進(jìn)行公開譴責(zé)。

　　檢查、處分?jǐn)?shù)量創(chuàng)新高

　　近期，中基協(xié)不斷強(qiáng)化事中事后自律管理力度，堅(jiān)持分類施策、扶優(yōu)限劣，嚴(yán)厲打擊違規(guī)行為，進(jìn)一步凈化行業(yè)生態(tài)、引導(dǎo)行業(yè)有序發(fā)展。

　　根據(jù)中基協(xié)發(fā)布的《2022年度基金業(yè)協(xié)會(huì)自律案件辦理情況綜述》，2022年，協(xié)會(huì)對(duì)803家機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律檢查，通過(guò)異常經(jīng)營(yíng)程序?qū)?51家私募基金管理人注銷登記，對(duì)71家私募基金管理人采取自律管理措施，對(duì)48家私募基金管理人及78名責(zé)任人員采取紀(jì)律處分措施，檢查、處分?jǐn)?shù)量創(chuàng)新高。違規(guī)行為集中在資金募集、登記備案、投資運(yùn)作、信息披露、內(nèi)部控制等方面。

　　中基協(xié)表示，協(xié)會(huì)堅(jiān)持高壓執(zhí)紀(jì)常態(tài)化，全面、從嚴(yán)查處違規(guī)行為，通過(guò)“頂格”處分清除突破合規(guī)底線的“害群之馬”，為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。2022年度被采取“取消會(huì)員資格、撤銷管理人登記”的“雙撤銷”措施的機(jī)構(gòu)占總紀(jì)律處分?jǐn)?shù)量的48%，為歷年最高。

　　不僅如此，監(jiān)管部門加大了出清“偽私募”“亂私募”的力度。

　　中基協(xié)官網(wǎng)“已注銷私募基金管理人公示”信息顯示，截至2月23日，今年以來(lái)已有1603家私募基金管理人注銷；其中，1498家為中基協(xié)注銷，98家主動(dòng)注銷，7家已公告注銷。以此計(jì)算，目前披露的私募注銷家數(shù)已占2022年全年注銷數(shù)量的七成以上，2022年全年注銷的私募基金管理家數(shù)也僅有2217家；被中基協(xié)注銷的私募基金管理家數(shù)也遠(yuǎn)超去年全年843家的注銷數(shù)量。

　　中基協(xié)表示，下一步，協(xié)會(huì)將持續(xù)以信義義務(wù)為基礎(chǔ)、以促進(jìn)發(fā)展為目的、以保護(hù)投資者利益為著力點(diǎn)，不斷優(yōu)化自律案件辦理工作，嚴(yán)守底線、樹立高線，正本清源、肅正風(fēng)氣，持續(xù)推動(dòng)行業(yè)規(guī)范發(fā)展、守正創(chuàng)新。

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